01. 금융투자상품에 투자해도 되는 자금인가요?

* 학자금.전세금.결혼자금.노후자금 등 꼭 필요한 자금이라면 신중히 생각한다.

02. 고객님께서 투자하고자 하는 자금의 투자가능기간은 얼마나 되십니까?

* 주식, 채권, CP, 파생상품 등 금융투자 상품의 유형을 확인

03. 예금자보호 대상 상품인가요? 보호금액은 얼마인가요?

04. 해당 상품은 투자 원금이 보장되는 상품인가요?

* 주식, 채권, CP, 파생상품 등 금융투자 상품의 유형을 확인

05. 어떠한 경우 투자손실이 발생할까요? 가능한 최대손실규모는 얼마이며, 나는 최대 손실을 감내할 여력이 있나요?

* 투자로 인한 손실 시 사업, 생활에 지장이 없는지 확인한다.

* 최대 손실을 감내할 수 있는 수준으로 투자규모를 줄이거나, 다른 투자 상품을 찾아본다.

06. 거래 수수료, 운용보수, 판매보수 등의 부과기준은?

07. 상품의 만기는 언제인가요? 만기 이전에 중도환매.해지.매도 등은 가능한가요?

08. 금융투자상품의 계약조건에 의한 조기상환 내용은?

09. 투자계약이 변경될 가능성이 있나요? 자동 연장되거나 불리하게 변경될 가능성은 없나요?